创今年纪录！超级牛散被罚没4.46亿。
日前，证监会在官网公布了一则针对个人投资者的行政处罚决定书。处罚决定书显示，因控制71个账户、操纵4只股票，51岁的潘日忠被证监会罚没4.46亿元。这一案件刷新了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。
浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师今日接受《每日经济新闻(博客,微博)》记者采访时表示，证监会对潘某操纵证券市场一案作出没收违法所得2.23亿元并罚款2.23亿元的处罚，具有重大警示意义。
控制71个账户操纵4只股票潘日忠违法所得共2.23亿元
据证监会网站消息，证监会近日公布一则行政处罚决定书，潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。
律师：证监会此次处罚具有重大警示意义
记者注意到，在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，请求减轻处罚，只罚没违法所得。
潘日忠及其代理人提出的具体理由包括：潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查，依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。
经复核，证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图。当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。本案违法所得计算正确；本案不存在《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。
最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对潘日忠没收违法所得共计2.23亿元，并处以2.23亿元罚款。
对此，浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师今日接受记者采访时表示，证监会对潘某操纵证券市场一案作出没收违法所得2.23亿元并罚款2.23亿元的处罚，具有重大警示意义。
厉健律师进一步指出，由于涉案违法行为发生在新《证券法》施行前，因此仍按2005年《证券法》处罚，罚金幅度在违法所得的一倍以上五倍以下；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。如果涉案违法行为发生在新《证券法》施行后，罚金幅度将在违法所得的一倍以上十倍以下；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
